468家+1001家！深交所主板和中小板合并，券商：深所指数有望迎新一轮增长，将加速推进注册制改革
金融界网2月5日消息 今日证监会批准深交所主板和中小板合并，证监会市场部副主任皮六一2月5日表示，合并深交所的主板和中小板的安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及筒称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则，做好监管衔接，对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整，做好技术系统调整测试，确保改革平稳落地。
截至今日收盘，深市主板上市公司468家，中小企业板上市公司数量1001家，创业板上市公司数量906家。主板总市值97405.25亿元，中小板137455.89亿元，创业板109770.18亿元。
在去年10月27日，就媒体报道称证监会监管人士处获悉，深交所主板与中小板合并，已经在日程上。彼时，国海证券在点评这则消息称，深所指数有望迎新一轮增长。首创证券认为，此举将为板块注入活力，进一步促进几大板块错位发展。
对于合并的原因，国海证券曾指出，深交所主板长期没有发行融资功能，且深市主板和中小板企业类型相似、市场环境一致，因而两板区分管理意义有限。
对于影响，国海证券表示，深交所主板与中小板合并将重开深市主板，提高深交所市值竞争力，清晰板块定位，发挥板块协同效应；利于均衡沪深两市板块配置，缩小两市差异，促进同质竞争、协调发展；同时，两板合并将加速推进注册制改革。
大动作！证监会批准深交所主板和中小板合并，合并思路曝光，交易机制不变，还提及德勤内部举报事件
金融界网2月5日消息 证监会召开例行发布会，新闻发言人高莉表示通报了证监会2020年案件办理情况。2020年全年，证监会共办理案件740起，其中新启动调查353件（含立案调查282件），办理重大案件84件，同比增长34％；全年向公安机关移送及通报案件线索116件，同比增长一倍，打击力度持续强化。
2020年案件办理情况：
并购重组是内幕交易高风险领域
高莉表示，内幕交易案件仍多有发生，法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年，新增内幕交易立案案件66件。从案发领域看，并购重组仍是内幕交易高风险领域，股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生，利用科创板公司重大信息实施内幕交易的案件露出苗头。
有组织实施操纵市场现象突出
高莉表示，操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11％。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。
积聚市场风险隐患的典型案件增多
积聚市场风险隐患的典型案件增多，违法违规敏感性、涉众性特征明显。一是全年办理债券市场违法违规案件9起，主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项及定期报告等类型，部分案件市场高度关注。二是全年新增私募机构违法立案案件16起，同比増长33％。有的私募机构参与操纵市场，有的私募机构挪用基金财产兑付其他基金投资者本息，甚至用于偿还债务。
中介机构勤勉尽责问题依然突出
中介机构勤勉尽责问题依然突出，相关执业程序不充分、不适当，对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起，其中涉及审计机构9家，证券公司2家，评估公司1家。从业务种类看，年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案。此外，个别会计所在多个审计项目中屡次涉案，内控管理缺失。
高莉表示，下一步，证监会将坚决贯彻党的十九届五中全会精神和“十四五”规划总体部署，全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。
批准深交所主板和中小板合并
在发布会上，证监会市场部副主任皮六一表示，批准深交所主板和中小板合并。合并深交所的主板和中小板的安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则，做好监管衔接，对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整，做好技术系统调整测试，确保改革平稳落地。
下一步证监会坚持稳中求进总基调，坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针，保持改革定力，加强改革统筹，加强资本市场基础制度建设，构建资本市场新发展格局。
针对德勤内部举报事件，证监会新闻发言人高莉2月5日表示，已关注到相关信息，地方证监局也接到了有关举报，已经安排对举报事项进行核查，也要求相关机构内部自查，后续情况将持续跟进。
证监会发布《上市公司内幕信息知情人登记制度的规定》。高莉表示，《登记管理制度》修订内容，一是落实新证券法规定，二是压实上市公司防范内幕交易的主体，三是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责，四是明确中介机构的配合义务。高莉表示，证监会将不断完善内幕交易的防范机制，打击内幕交易行为，维护市场良好正常秩序。
证监会还就《上市公司投资者关系管理指引》征求意见。主要内容，一是明确投资者关系管理的内涵；二是进一步增加投资者关系管理的内容和方式；三是强化对上市公司的约束，尤其是关键少数的主体。
证监会大动作，影响超出想象！涉及主板、中小板、创业板……
周末又出重磅。
11月8日盘后，证监会宣布，主板、中小板及创业板上市公司再融资相关政策集体松绑。
业内人士认为，再融资政策降低门槛，此举减少对市场的约束，发挥市场机制，有利于市场长期发展。短期利好券商股、创投股，而一些业绩较差的公司有可能因为“重组概念”受到市场青睐。从长期来看，市场分化时代已经到来，一些公司可能无人问津，但强者恒强，外资持续买入的公司可能受到市场长期关注。
（图片来自海洛）
取消创业板发行股票连续2年盈利条件
一起来看看核心内容。
11月8日，证监会拟对《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等再融资规则进行修订，并向社会公开征求意见。
核心内容如下：
取消创业板发行股票连续2年盈利的条件；
调整非公开发行股票定价机制，将发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的9折改为8折；
调整定价锁定机制，由36个月和12个月缩短至18个月和6个月，不受减持规则限制；
适当延长批文有效期，从6个月延长至12个月；
将目前主板（中小板）、创业板非公开发行股票发行对象数量由分别不超过10名和5名，统一调整为不超过35名。
全文如图片所示：
（图片来自证监会官网，点击看大图）
再融资松绑，哪类公司或受益
再融资松绑之后，市场会出现何种变化？
分析人士指出，随着再融资难度降低、解禁锁定期变短，“炒小炒新炒垃圾”的时代将一去不返，而真正有业绩支撑的优质公司将受到资金追捧。
那么，投资者在选股方面如何确定方向呢？分析人士认为，外资持续买入的公司受到市场长期关注，值得深入研究，比如纳入MSCI的标的。
11月8日06:00，明晟公司（MSCI）宣布11月份半年度指数评估结果（具体参见《MSCI年内最大规模扩容！增量资金或超2500亿（附最新名单）》）。根据该结果，纳入MSCI的A股标的的472只个股，目前北向资金持仓总市值已达12703.11亿元。
其中，2019年获北向资金新进持仓的个股数量达10只，增持个股数量达405只，新进合计增持股数量占比高达87.92%。新进持仓个股中，韦尔股份、迈瑞医疗、中国外运持仓比例居前，分别达9.9%、2.33%、2.26%。
1、从增持数量看
平安银行、分众传媒、中联重科增持股份数量最多，分别达9.55亿股、6.51亿股、4.14亿股。
2、从增持比例看
华测检测、欧派家居、恒立液压增持比例最多，分别达11.11%、8.19%、6.83%。
3.从持股市值看
共有21只个股获北上资金持股市值超过百亿元。
证监会发布会其他主要内容
当天的证监会发布会还要哪些内容呢？
证监会对公众公司管理办法进行修订
证监会新闻发言人常德鹏介绍，为深化新三板改革，落实差异化监管安排，证监会对公众公司管理办法进行修订，同时修订信披规定。
本次公众公司管理办法主要内容包括：
允许挂牌公司向不特定投资者，优化定向发行制度，放开35人限制，推出自办发行方式；
优化公开转让和发行的审核机制；
创新监管方式，实施差异化的信息披露规则。
同时，结合分层进行差异化的信息披露体系，证监会的行政监管与股转公司的自律监管相衔接。
常德鹏表示，证监会将于配套规范性文件和自律规则，确保新三板规则平稳落地。
就科创板上市公司再融资管理办法公开征求意见
证监会新闻发言人常德鹏介绍，发布科创板再融资办法，具体内容包括制定支持上市公司引入战略投资者，提升非公开发行的便捷性；设置便捷高效的注册程序提高融资效率，压缩监管部门审核，上交所审核期限为2个月，证监会注册期限为15个工作日，上交所再融资将研究制定小额融资规则。
证监会扩大股票股指期权试点
证监会新闻发言人常德鹏介绍，证监会扩大股票股指期权试点，证监会将指导沪深交易所做好各项准备工作。
证监会批准开展纯碱期货交易
证监会近日批准郑州商品交易所开展纯碱期货交易。纯碱期货合约正式挂牌交易时间为2019年12月6日。
纯碱是重要的基础化工原料，广泛应用于建材、石油化工、印染、冶金和食品加工等领域。我国是全球最大的纯碱生产国和消费国。开展纯碱期货交易，有助于完善纯碱价格形成机制，满足产业链企业的风险管理需求，促进相关主体健康稳定发展。
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